11月11日7家上市公司|11月11日7家上市公司新闻现利空

【www.joewu.cn--资讯】

　　继徐翔之母郑素贞持有的大恒科技(600288)、文峰股份(601010)股权被冻结之后，徐翔家族在宁波中百(600857)、华丽家族(600503)所持有的股权也被公安部门冻结。

　　宁波中百公告称，公司11月10日接到上交所通知，公安部门对公司控股股东西藏泽添投资发展有限公司持有的公司3540.5252万股无限售流通股(占总股本15.78%)及孳息进行了冻结，冻结时间从2015年11月10日至2017年11月9日。目前公司董事徐峻和董事赵忆波暂时无法取得联系。

　　华丽家族公告称，公安部门已向中登公司上海分公司送达公函，请其协助冻结上海泽熙增煦投资中心(有限合伙)持有的公司9000万股无限售流通股(占总股本5.62%)及孳息，冻结期限从2015年11月10日至2017年11月9日。

　　资料显示，上海泽熙增煦投资中心是徐翔旗下的投资平台之一，西藏泽添的法人为徐翔之父徐柏良。

　　群兴玩具停牌近半年被关注 交易所盯上重组“钉子户”

　　停牌超五个月，群兴玩具仍将重组交易的细节捂得密不透风。面对深交所的监管关注函，群兴玩具今日披露了最新进展公告，但仍未透露重组方案的有关细节。值得注意的是，群兴玩具并非个案，与其类似的还有兴化股份、通策医疗等共计54家上市公司。

　　停牌超过五个月，距离预计的复牌日仅剩约一个月，但群兴玩具却仍将重组交易的细节捂得密不透风。对此，深交所表示高度重视，昨日对群兴玩具发出监管关注函，要求公司对标的资产的基本情况、具体工作进展等做出书面说明，并对相关情况进行披露。但从群兴玩具今日披露的最新进展公告看，公司仍未透露重组方案的有关细节。

　　昨日，群兴玩具收到来自深交所的监管关注函，其中指出，公司于6月1日起因筹划重大事项申请停牌，9月申请延期复牌，并承诺在12月23日前披露重组方案并复牌。但至今，群兴玩具仍未能披露相关详情，深交所对此表示高度关注，要求公司书面说明以下几点：重组标的基本情况、停牌期间公司及各中介的具体工作进展、重组停牌时间较长的原因及不能按时复牌的主要障碍、继续停牌期间的具体安排。

　　自停牌以来，截至今日，群兴玩具共计披露进展公告21次，但均未透露重组交易的具体信息。而从其资本运作历史看，群兴玩具的重组并购之路走得颇为坎坷。去年7月，停牌半年的群兴玩具在前次重组预案披露不久后，便遭叫停。公司的重组计划先是因交易相关方被立案稽查而被暂停审核，后又因监管部门对标的资产的(手游公司星创互联)盈利能力存疑而未能“过会”。

　　回到本次重组，公司停牌于6月之前，属高位停牌，因此复牌后的股价走势则很大程度上取决于本次重组方案对市场的吸引力。这或许也是公司迟迟不肯介绍重组详情的隐衷。

　　而在昨日的监管关注函中，深交所要求公司在11月16日前提交相关说明材料，并在最近一次重大资产重组停牌进展公告中披露相关情况。

　　不过，从群兴玩具今日披露的最新进展公告中看，公司仍未透露重组方案的有关细节。与此前发布的进展公告无异，公司只是表示：有关各方正在推动本次重大资产重组所涉及的各项工作，正积极协商完善收购协议细节，公司将尽快披露预案并复牌。以此来看，群兴玩具的重组计划想要顺利推进，尚需时日。

　　值得注意的是，群兴玩具并非个案，与其类似的还有兴化股份、通策医疗等共计54家上市公司。其中，停牌更早的有中银绒业、世纪华通、*ST霞客等，上述公司有的在2014年底便已停牌。

　　事实上，今年的行情可谓跌宕起伏，前期大跌前后更是出现停牌潮，多家公司纷纷停牌暂缓股价的瀑布式下跌，但最终，公司需拿出像样的重组方案来给市场及投资者一个交代，然而重组本身的复杂性则给公司带来考验。

　　在此背景下，管理层统一思路，强化对上市公司停复牌的监管。据上交所11月6日发布《关于进一步规范上市公司停复牌及相关信息披露的通知(征求意见稿)》，原则上重组停牌期最长不能超过五个月。此外，对长期停牌还拟延期复牌的公司，《征求意见稿》增加了股东大会审议程序的要求，明确规定上市公司董事会预计筹划重大资产重组停牌将超过三个月的，在申请延期复牌时，需召开股东大会审议。

　　深交所方面也有类似文件出台。日前，深交所表示，为进一步规范上市公司股票停复牌业务，推出《上市公司停复牌业务备忘录》。备忘录中对停牌公司的过渡期安排、延期复牌需要经过的审议程序等做出进一步规范。对违反备忘录的规定，滥用停牌和无故拖延复牌时间的情况，备忘录明确，交易所可以公告等形式向市场说明有关情况，并对公司股票实施复牌处理。

　　创始人违规减持被罚3040万 美盈森影子高管避定增红线

　　上市公司重要股东违规减持所承担的后果正在陆续落地。

　　11月10日，美盈森(002303.SZ)公告称，公司控股股东王海鹏、第二大股东王治军于11月6日收到证监会下发的行政处罚决定书，对两人违规减持行为予以警告并分别处以罚款1800万元与1240万元。

　　按照有关规定，有关处罚的落地将势必影响到相关上市公司已推出或正在筹划于非公开发行事项。

　　而正拟进行非公开发行的美盈森则是另辟蹊径，通过王海鹏和王治军辞职的做法，以此规避董事、高级管理人员36个月内受到过证监会行政处罚不得非公开发行股票的相关规定。

　　但据21世纪经济报道记者获悉，王海鹏和王治军辞职的背后却是继续“隐身”美盈森身后担任着实际管理的行为，两人目前依然均在美盈森及其相关子公司任职，其中原董事长兼总经理王海鹏还担任上市公司顾问指导职务，而这是否对正在筹划中的发行股份购买资产重大事项造成影响，市场颇为关注。

　　“目前，市场上出现不少规避定向增发禁止性规定的做法。”北京市盈科律师事务所臧小丽律师对21世纪经济报道记者坦言，“在现有规则尚未修订的情况下，如果发生故意规避禁止定增的恶意情形，证监会可以从严适用《上市公司证券发行管理办法》第39条，只要存在严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形，均可对其非公开发行进行一票否决。”

　　辞职“隐身”应对禁止定增规定“(证监会)处罚之后，这事已经告一段落了，对公司以后的各项资本运作都不会造成影响。”11月10日，美盈森工作人员对21世纪经济报道记者说。

　　8月24日上午开市起停牌的美盈森，目前正在筹划发行股份购买资产重大事项。

　　据公告，美盈森拟通过发行股份及支付现金方式购买KIMREE，INC。下属子公司以及上海河马电子商务有限公司部分股权。此前公司称，发行股份购买资产的标的是轻工消费品行业资产，预计交易金额不超过10亿元。

　　华锐风电上市首年虚增收入24.31亿元 被警告并处罚60万元

　　华锐风电昨日晚间发布公告称，公司于2015年11月10日收到了证监会下发的《行政处罚决定书》。证监会查明确认公司2011年虚增收入等违法行为，并对公司采取警告，处以60万元罚款。

　　虚增利润2.77亿元

　　据了解，华锐风电于2011年1月份在上海证券交易所上市，主要从事风力发电设备的开发、生产和销售。韩俊良于2006年起任董事长、总裁，2012年8月份卸任总裁，2013年3月份卸任董事长。2012年4月11日，华锐风电披露了上市后第一年，即2011年年报，确认风电机组收入1686台，营业总收入104.35亿元 ，营业总成本99.18亿元，营业利润5.29亿元，利润总额7.39亿元，报告期内风电工程项目适用的会计政策为商品销售收入。该年报签字董事为韩俊良、常运东、刘会、陆朝昌、王原、于国庆、张宁、张勇、赵鲁平。

　　受风电行业政策的影响，2011年全行业业绩急剧下滑。为粉饰上市首年业绩，在韩俊良安排下，华锐风电财务、生产、销售、客服等4个部门通过伪造单据等方式提前确认收入，在2011年度提前确认风电机组收入413台，对2011年度财务报告产生了较大影响：虚增营业收入约24.31亿元、营业成本约20亿元，多预提运费约3135万元，多计提坏账约1.18亿元，虚增利润总额约2.77亿元，占2011年利润总额的37.58%。

　　据了解，华锐风电于2013年5月29日收到证监会《立案调查通知书》。因涉嫌违反证券法律法规，证监会根据有关规定，决定对公司进行立案调查。

　　或面临暂停上市风险

　　在昨日发布的公告中，证监会表示，华锐风电在2011年年报中通过提前确认收入的方式虚构营业收入、虚增利润的行为，违反了《证券法》关于“发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”的规定，构成《证券法》相关条款所述“发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”的违法行为。时任华锐风电董事长的韩俊良等人对华锐风电2011年年报信息披露违法行为负直接责任。

　　证监会根据当事人的违法行为决定责令华锐风电改正，给予警告，并处以60万元罚款;对韩俊良给予警告，并处以30万元罚款;对陶刚、于建军、刘征奇、汪晓给予警告，并分别处以30万元罚款;等等。

　　此外，证监会还对相关人员采取证券市场禁入措施，其中对韩俊良采取终身证券市场禁入措施，在禁入期间内，不得从事证券业务或者担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。

　　对于此事的处理结果，华锐风电曾在预估风险时表示，如公司因上述立案调查事项被证监会最终认定存在重大信息披露违法行为，公司股票将继续被实施退市风险警示，并暂停上市。若公司所涉及立案调查事项最终未被证监会认定为重大信息披露违法行为或欺诈发行行为，则公司不会触及上海证券交易所《股票上市规则(2014 年修订)》规定的重大违法退市情形。

　　香颂资本执行董事沈萌在接受《证券日报》记者采访时表示，如果证监会从严处罚，会要求公司退市，但从目前证监会对一些出现违规行为公司的处罚结果来看，暂时还未出现退市的公司。“现在资本市场改革是建立以信息披露为核心的、事中事后监管机制。华锐风电为谋求IPO后股价收益而虚报业绩，属于典型的市场欺诈行为。监管层应该从保护中小投资者利益角度出发，从严从重处罚华锐风电及审计师和保荐人，这有助于净化资本市场、树立良好运行机制，彰显监管层的力度和决心”。

　　唐人神子公司财务经理涉嫌侵占资金逾600万

　　唐人神(002567)周二盘后发布公告称，近日公司审计部在对子公司益阳湘大骆驼饲料有限公司(以下简称“益阳湘大”)进行内部审计时，发现益阳湘大财务经理伙同财务人员通过控制资金银行U盾和掩饰财务处理，分次、批量地将益阳湘大资金转出公司。截止目前，经公司审计部初步核查，资金金额预计超过600万元，因其作案手段隐蔽及需要外部取证等复杂因素影响，具体金额有待公安机关最终核实确认。

　　唐人神表示，公司发现上述资金涉嫌被侵占后，于2015年11月6日向公安机关报案，公安机关已受理并正在进行侦查。

　　唐人神表示，此重大事项可能为公司带来较大损失，对公司当期利润可能具有一定影响。由于其正处于公安机关侦查阶段，具体影响金额目前难以确定。 目前公司目前生产、经营情况正常。

　　兴业证券遭龙溪股份减持323万股

　　龙溪股份11月10日晚间公告称，公司于11月9日通过上海证券交易所集中竞价交易系统累计出售兴业证券股票323.1388万股，成交均价约12.22元/股，扣除持股成本和相关交易税费后预计可获得投资收益约3755万元，超过公司最近一期经审计归属于上市公司净利润的10%。

　　截止到11月10日，龙溪股份尚持有兴业证券4648.98万股，占其股份总数的0.89%。根据此前公告，公司股东大会同意公司在2016年6月30日前择机出售其持有的兴业证券不超过1000万股股份。

本文来源：http://www.joewu.cn/keji/36232/