肖鹏 康得新_肖钢在证监会的日子里竟发生了这些大事件！

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　　金融屋财经网(www.joewu.cn)02月20日讯

　　从2013年3月17日到2016年2月20日，总共1070天，逾35个月。中国证监会第七任主席肖钢自此谢幕。

　　从沪港通到注册制。从国家牛市到股灾，从乌龙指到熔断再暂停，肖钢在任期内，经历不少风雨，也推动了多项改革。

　　在任内，上证指数始于2278点，终于2860点，任期内上涨了近26%。但股指波动剧烈。

　　毫无疑问，肖钢是一个想干事情的人。任内资本市场发生了这些大事件。

　　1、熔断被紧急叫停

　　据媒体报道称，熔断机制萌生于光大乌龙指事件，肖钢力推。自2016年1月1日起正式推行来，4个交易日里，两度熔断停止交易。虽然熔断机制非下跌主因，但磁吸效应加速市场下跌，也造成了市场恐慌。1月7日上午，在市场二次熔断之后，当晚果断暂停。银河证券认为，制度纠偏效率极高。

　　2、注册制

　　肖钢任内大力推动注册制改革，2013年11月30日，中国证监会发布《中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》，这是逐步推进股票发行从核准制向注册制过渡的重要步骤。2014年两会期间，肖钢也曾表示，证监会2014年的主要任务之一，就是研究注册制实施的方案。2015年12月，全国人大常委会表决通过股票发行注册制改革授权决定，自2016年3月1日起施行，授权期限为两年。证监会随即发布消息，将平稳有序地推进注册制改革。

　　3、宝万争夺战

　　2015年年末，险资举牌潮涌。“宝能系”通过二级市场连续举牌增持万科股票，成为万科第一大股东，宝万之争拉开帷幕。

　　险资的疯狂举牌，已引起了监管层的强烈关注，证监会回应宝能举牌万科一事称，一直高度关注，在依法合规的前提下，证监会不干预，正会同银监会、保监会对此事进行核实、研判，以便更好地维护市场“三公”原则。

　　4、推出新三板分层机制

　　2015年11月，证监会发布《关于进一步推进全国中小企业股份转让系统发展的若干意见》，从七方面对推进新三板制度完善和市场发展作出部署。《意见》明确提出，新三板将实施内部分层，计划推出“基础层+创新层”分层机制。

　　全国股转系统随后发布挂牌公司分层方案征求意见稿，挂牌公司分层的总体思路为“多层次，分步走”。起步阶段将挂牌公司划分为创新层和基础层，随着市场的不断发展和成熟，再对相关层级进行优化和调整。

　　5、IPO三次重启

　　2014年1月17日，IPO在时隔一年多后重启，1、2月份共计发行了48只股票。随后因故暂停5个月，期间沪深交易所修改IPO网上按市值申购实施办法，证券业协会修订《首次公开发行股票承销业务规范》等，IPO配套措施落地，6月18日再次重启。

　　2015年股市异常波动期间，IPO再次暂停，2015年11月证监会宣布IPO重启。证监会表示，先恢复暂缓发行的28家公司;同时，证监会提出，五方面改善新股发行措施。其中取消新股申购预缴款，改为定配售数量后再缴款，还包括调整发行监管方式等。

　　6、金融反腐证监会多名中高层被免

　　截至目前，证监会已有多名中高层干部被带走，2015年9月和11月，证监会原主席助理张育军、原副主席姚刚相继落马。此外，2015年6月被证监会开除并移送司法机关的李志玲，曾在证监会发行部任处长。8月初，证监会投资者保护局原局长李量被“双开”并移送司法机关。他曾多年负责创业板发行审批。8月末被采取刑事强制措施的刘书帆，亦曾在证监会发行部任处长一职。

　　此外国信证券陈鸿桥意外离世，伊世顿高频交易被“抄家”，徐翔被带走调查…2015年中国反腐工作最新最猛的“一把火”，烧在了金融领域。

　　7、股灾--救市

　　A股2014年中开始走出5年熊市阴霾，开始了一段波澜壮阔的大牛市，上证指数最高达到5178点，但在强力去杠杆下遭遇断崖式下跌，期间数度千股跌停，三个月内，上证指数最大跌幅近45%。

　　面对市场大幅调整，证监会等监管层在2015年7、8月亦出台了多项针对股市的维稳措施。

　　8、沪港通开通(深港通)

　　2014年11月17日，沪港通正式开闸。证监会前主席肖钢出席上交所开通仪式，肖钢称，“沪港通”是资本市场的重大制度创新。

　　不过从当初的火爆热炒和强烈预期来看，现实骨感。除此之外，“深港通”也渐行渐近，有望今年推出。2015年12月，证监会副主席方星海曾表示，2016年证监会会在对外开放方面推出多项举措，深港通应该会推出。

　　9、新一轮退市制度改革启动

　　2014年7月，证监会就《关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见(征求意见稿)》向社会公开征求意见，这标志着新一轮退市制度改革启动。上交所10月19日对《股票上市规则》涉及退市制度的相关内容进行了修改和完善，并发布修订后的《上市规则》。

　　10、新“国九条”出炉

　　被市场广泛称为新“国九条”的《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》2014年5月9日出炉。《意见》从顶层设计全面绘制了包括股票市场、债券市场、期货市场在内的资本市场发展蓝图，明确了股权市场的层次结构、基本要求和发展债券市场、期货市场的政策措施。此后，证监会连续推出券商创新“15条”等重大政策。

　　肖钢在1月16日的2016年全国证券期货监管工作会议上，直面矛盾，称股市异常波动暴露了证监会监管有漏洞。

　　肖钢走了，继任者来了。

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